一、积极探索，建立监督评估机制

　　一是出台了第三方机制试行办法，明确了由市人民检察院、市市场监督管理局、市工商联、市司法局、市生态环境局、市税务局、市应急管理局等十二个部门组成第三方机制管理委员会，同时明确了第三方机制的启动和运行程序，以及职责和权利义务。二是制定了合规考察十四步工作流程，详细规定了从涉案企业提交合规申请和合规计划，到启动第三方机制、确定牵头部门、领取合规资料、组建第三方组织，最后到合规计划的审批、考察评估验收、考察报告的审核等各个环节的具体工作流程。三是确定了第三方监督评估组织具体选任办法，明确由第三方机制管委会根据案件性质和职责分工，确定具体牵头监管部门，由具体牵头监管部门会同市市场监督管理局、市司法局、市工商联组建第三方组织，对企业进行合规考察。四是健全了第三方组织人员补助标准，建立了相应的保障激励机制，不断激发工作动力和活力。五是设立了专门的企业合规考察评审中心，作为第三方机制日常工作机构，负责组织协调各具体牵头部门组建第三方组织，指导开展企业合规考察评估验收等工作。

　　二、严格履职，规范合规考察行为

　　一是严格合规考察人选关。严格按照第三方组织专业人员名录库入选办法和专业要求，选任专家和律师等专业人员，入选名录库，并根据工作需要和各方意见实行动态管理。二是严格现场合规考察程序关。探索出台了现场合规考察评审五步工作程序，即：召开首次会，介绍第三方组织人员和参加会议代表情况，听取汇报并提出评审等相关要求；采取查看现场、调阅资料、询问等方式进行评审或考察评估验收；召开内部会，汇总合规考察评审情况，提出初步评审或考察评估验收意见；召开沟通会，将汇总的合规计划评审或合规考察评估意见与企业进行沟通交流，然后由第三方组织讨论决定，确定最终合规考察评审意见或验收结论；召开末次会，宣布合规考察评审意见或验收结论。同时，做好合规考察签到表和笔录，确保考察不走过场。三是严格合规计划报告审核关。为此，专门制定了合规计划和合规报告审批表，对合规计划和报告进行三级审核把关。四是严格案件回访关。严格对合规考察的案件进行回访全覆盖，并请企业填写合规考察意见反馈表，对第三方组织合规考察工作情况，以及人员工作水平、作风、态度和廉洁等方面提出意见。

　　三、依法监管，构建有效合规体系

　　一是强化宣传教育，帮助企业筑牢合规意识。通过调研、座谈、讲座等形式宣传企业合规改革的目的和意义，帮助企业树立新发展格局和高质量发展理念，从而筑牢企业合规改革的发展意识；通过警示教育，警醒和教育企业，如果不重视合规管理，就可能触犯法律法规，导致生产经营出现危机，从而筑牢企业合规管理的规则意识；通过全员培训，不断摒弃涉案企业为了不起诉才重视合规建设的短视行为，加强了企业对合规建设必要性的认识，形成了居安思危、防患未然的共识，从而筑牢企业合规建设的长远意识。二是发挥职能优势，指导企业完善合规计划。充分发挥市场监督、应急管理、自然资源、生态环保、税务等牵头部门的职能优势，重点从专业的角度，针对涉嫌犯罪或可能出现违法违规问题，全面梳理弥补企业合规管理漏洞，提出全面、有效、可行的合规建设具体计划。三是加强监督评估，督促企业落实合规建设主体责任。组织各牵头部门督促企业按照合规计划落实合规建设主体责任，重点加强企业合规管理体系建设，明确企业合规建设组织领导和合规专员，制定相应的合规管理制度，建立合规风险防范机制，构建有效的合规体系，做到有部署、有检查、有落实、有实效。四是倡导合规文化，激励企业构建合规建设长效机制。倡导企业把合规建设与企业的愿景和使命紧密结合起来，在企业内形成合规文化，确保企业合规落地生根，形成长效机制，促使企业始终在依法依规的轨道上经营。

　　虽然工作取得了一定成绩，但也存在一些问题。特别是第三方监管组织所需经费筹集尚未形成制度化，第三方监管人劳动报酬支出方式及支出标准尚未明确，这些问题需要我们不断探索。

　　下一步，我们将认真履行自身职责，充分发挥企业合规考察评审中心专门机构的优势，再鼓干劲，再谋措施，再求突破，全力以赴高质量推进改革试点工作，努力创造随州经验，为企业合规改革贡献更多力量和贡献！