1.强化大局意识，积极推开涉案企业合规改革。自2022年4月全国工商联部署在全国范围内全面推开试点工作后，会党组高度重视，第一时间作出周密部署，要求相关部室紧密配合省检察院研究部署全省试点工作。4月15日，省检察院、省工商联召开了全省涉案企业合规改革试点工作部署会，会议全方位解读了最高检、全国工商联最新工作要求和改革内涵，从强化思想认识、组织领导、协作配合、监督制约、检察履职五个方面对全省开展涉案企业改革试点工作作出具体部署，为统筹推进全省改革试点工作提供了强有力的组织保障。

　　2.坚持制度支撑，确保企业合规改革规范运行。为确保涉案企业合规工作依法依规、审慎稳妥推进，省检察院、省工商联、省司法厅、省国资委、省财政厅等八家单位组建省级第三方机制管委会，牵头制定了《甘肃省涉案企业合规第三方监督评估机制实施办法》《甘肃省涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员选任管理办法》，详细规定了各成员单位、第三方机制管委会、联席会议、第三方组织的工作职能、机制运行程序及专业人员监督管理等内容。6月10日，召开省级第三方机制管委会联席会议暨联络员会议，对我省改革试点工作进行研究部署，省级涉案企业合规第三方监督评估机制正式运行。截至目前，14个市州第三方机制的规范性文件全部制发，第三方机制管委会均组建完成，全省成立第三方机制管委会33家，其中省级层面1家、市级层面14家、县级层面18家，为全省试点工作有序规范开展提供了制度保障。

　　3.提升人才保障，确保合规监督评估的专业性。对涉案企业合规整改并进行客观、公正、有效的监督评估，是改革试点中的关键环节和核心内容，专业人员的选任是这项工作的重中之重。省检察院、省工商联参照国家层面第三方机制专业人员选任方式，借鉴外省经验，采取单位推荐与个人报名相结合的方式，提出拟入库人员名单，与成员单位充分沟通协商后，组建完成省级第三方机制专业人员名录库，为试点工作的规范化、专业化奠定了良好的基础。截至目前，组建第三方机制专业人员名录库17家785人，省级层面1家86人、市级层面14家656人、县级层面2家43人，名录库人员涉及金融、法律、财税、市场监管、知识产权、自然资源、生态环境等多个领域，实行分类动态管理，便于灵活抽取，满足办案需求，多家成员单位资源共享，为改革试点工作提供专业保障。

　　4.注重实践检验，确保合规案件数量提升、质效过硬。第一，加大巡查督导，扩大办案规模，对全省涉企犯罪案件开展网上巡查，对发现可以适用企业合规的案件引导下级院及时启动评估核查，督促“能用尽用”。第二，把好案件入口，确保案件质效。建立了全省涉企合规案件统一层报省检察院审核机制，自2022年至2023年3月，报省院审核的案件共计101件，其中，经审核同意已启动企业合规程序办理案件74件，未批准27件，涉案金额共计54亿余元。已启动企业合规程序办理案件涉及企业96家，均为中小微企业，无上市公司及涉外企业；以上案件适用第三方机制70件，其中适用简式合规39件，适用范式合规31件；对整改合规的40家企业的67人已依法作出不起诉决定，对29家企业32人作起诉处理。以上案件罪名主要集中在虚开增值税专用发票、拒不支付劳动报酬、非法采矿、单位行贿。第三，按要求全力消灭合规案件办理“空白院”。截至目前，全省已有13个地区（不含分院）已经开展企业合规案件办理，即总体上92.86%的地区已经开展该项工作。仅有1个地区市县级院均未开展企业合规案件办理工作，即甘南州人民检察院（含市县院共9个），当地以农牧业经济为主，本地企业少，涉民企犯罪案件更少，案件线索十分缺乏；全省办案基层空白院数量已减少至40家。已办结的74件涉企合规案件的院，大多是我省办案基数较大、办案力量较强、市级院所在的县级院。

　　5.积极搭建平台，拓展企业合规改革的深度广度。2022年6月，组织开展全省第一期“企业合规”检律同堂培训班，邀请最高检、北京、上海等地专家学者专题讲授，并组织座谈研讨，提升理论水平，推动资源共享和优势互补，探索律师作为企业合规整改主要力量之一，作为法律顾问、辩护律师，分别参与诉前、诉中企业刑事合规的法治途径。自省级第三方机制管委会联席会议暨联络员会议后，各地先后召开成员单位联席会议，其中，兰州于9月召开的全市涉案企业合规工作座谈会，参会人员广泛，交流经验、企业整改汇报、研讨座谈内容详细充实，进一步推动了企业合规试点工作深入开展。

　　全省对办理的涉企刑事案件，结合办案实际，对符合适用条件的，采用检察建议或第三方监管模式对涉企合规承诺的整改落实情况进行调查、评估、监督和考察，督促涉案企业作出合规承诺并积极整改落实，考察结果作为依法处理案件的重要参考，促进企业合规守法经营，减少和预防犯罪。2022年至今，甘肃省企业合规案件办理总量呈现上升趋势，共办理涉案企业合规案件74件，除正在启动企业合规案件外，其中检察建议模式与第三方监管评估模式各占50%左右比重。一是针对小微企业普遍适用检察建议模式。此类案件由检察机关自行完成合规计划 的监督考察，一般用于责任人被判处3年以下有期徒刑以下的，情节轻微的犯罪，以认罪认罚为前提，采取补救挽损措施，进行制度改造、修补漏洞，提出合规整改方案，提出检察建议，并设考验期和后果。二是针对复杂案件探索适用第三方监管模式。如玉门市院办理的马某某、杜某某诈骗案本案中，玉门市院结合企业形式、犯罪特点，有针对性的商情工商联、市场监督管理局、税务局、财政局等部门人员组成第三方评估机构对企业合规建设进行全程监督；并邀请人民监督员、听证员、第三方评估机构成员、案件侦查人员举行公开听证会，公开听取了各方对案件拟作相对不起诉决定的意见，在提升企业合规建设考察评估的专业性的同时也以公开听证方式科学论证，客观参考各方意见，审慎作出相对不起诉决定。三是以个案合规带动行业治理。通过办案给涉案企业以深刻警醒和教育，帮助企业健全治理规章制度，跟踪监督落实情况，防范再发生违法犯罪。如白银区院办理的T公司、杨某甲污染环境案，在涉案企业合规考察过程中，检察机关会同工商联、市场监督管理局等相关单位对本地涉案企业相关联的生物、医药、化学、化工科技产品等企业进行了走访与安全隐患排查，提醒企业建立健全安全生产管理制度，重视危废生产副产品及垃圾处理。